龍達果殼活性炭：第三方軟件須采集到客戶(hù)交易終端信息

龍達果殼活性炭：第三方軟件須采集到客戶(hù)交易終端信息

 為進(jìn)一步規范證券期貨行業(yè)客戶(hù)交易終端信息，為保護投資者合法權益提供更有效保障，昨日，中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》[全文見(jiàn)11版])，《規定》提出，由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當建立軟件認證許可制度，要求第三方采取適當的技術(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。該《規定》自公布之日起施行。

　　據介紹，針對客戶(hù)交易終端信息保存我國《證券法》等都有明確規定，相關(guān)工作已開(kāi)展多年。此次發(fā)布《規定》，主要針對實(shí)踐中證券期貨經(jīng)營(yíng)機構保存客戶(hù)交易終端信息格式不規范、期限不明確、內容不完整等突出問(wèn)題，細化了技術(shù)規范，強化了責任義務(wù)。

　　《規定》明確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當按照技術(shù)規范確定的交易終端設備的類(lèi)型，采集相應的客戶(hù)交易終端信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構向客戶(hù)提供的交易終端軟件，應當采取適當的技術(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當建立軟件認證許可制度，要求第三方采取適當的技術(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。

　　同時(shí)《規定》要求，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當為證券、期貨交易所或登記結算機構采集客戶(hù)交易終端信息提供相應的數據接口，并在相關(guān)技術(shù)規范發(fā)布之日起12個(gè)月內，完成信息系統的改造升級；證券公司、期貨公司應當按照技術(shù)規范在18個(gè)月內對新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應在36個(gè)月內完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，《規定》明確規范了客戶(hù)交易終端信息的采集內容、記錄方式、存儲期限等技術(shù)要求，強調了證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的相關(guān)義務(wù)，比如，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應當對客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息承擔保密義務(wù)；發(fā)生影響客戶(hù)交易終端信息安全的重大事件時(shí)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機構應及時(shí)向證券期貨監管機構報告。

　　該發(fā)言人強調，發(fā)布實(shí)施《規定》，加強客戶(hù)交易終端信息規范管理，有利于交易委托糾紛的解決，保護廣大投資者合法權益；有利于保障證券期貨經(jīng)營(yíng)機構信息系統安全運行，保證客戶(hù)資產(chǎn)和交易安全，提高交易中斷的后期處理能力；有利于建立網(wǎng)上交易身份認證機制，提高網(wǎng)上交易安全防范能力。

　　下一步，中國證監會(huì )還將抓緊制定出臺《規定》的配套技術(shù)規范，并持續完善技術(shù)指標，不斷跟蹤技術(shù)發(fā)展，及時(shí)修訂技術(shù)標準
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